花旗大动作,在华组建100%控股券商?最新回应来了

  • 发布:2019-12-02 16:04:14
  • 来源:蒋木门户网站

今天,市场新闻显示,花旗集团目前正计划在中国设立一家全资证券子公司。该行可能专注于经纪和期货交易,同时扩大其在中国的托管服务。据报道,该公司计划最早在2020年上半年申请期货许可证。

然而,花旗集团的新证券业务最初可能选择不在中国设立投资银行,因为按照目前的要求,雇佣至少35名员工的成本很高。除了花旗,摩根大通和高盛也在寻求在中国建立证券公司。

对此,花旗集团表示,将继续关注和评估新的商业机会,以便更好地满足客户的金融需求。

许多外资银行寻求在中国设立全资子公司

据知情人士透露,花旗集团目前正计划在中国设立一家全资证券子公司,开展经纪和期货交易业务,同时扩大其在中国的托管服务。对此,花旗中国表示,花旗将继续关注和评估新的商业机会,以便更好地满足客户的金融需求。

近日,法国兴业银行(Societe Generale Bank of France)也表示,中国的政策对外国投资有很大好处,并表示最初已经找到一个合作伙伴在中国成立合资证券公司。然而,在得知可以成立一家外商独资证券公司后,该公司决定成立一家外商独资证券公司。相关官员表示,具体实施预计将等到明年12月该政策正式放开后。

据悉,外资银行再次加速行动,这与中国证监会决定提前“放开”对证券期货机构持有外资股份比例的限制有关。10月11日,中国证监会发言人在例行新闻发布会上表示,对证券公司、基金管理公司和期货公司所持外国股票比例的限制将于2020年逐步取消。具体而言,2020年1月1日,期货公司的外资持股比例限制将被取消;2020年4月1日,取消对基金管理公司外资持股比例的限制。2020年12月1日,将取消对证券公司外资持股比例的限制。

开放外资比例加快外资流入

随着中国对外开放的加快,外资进入国内市场的步伐也越来越快。在基金业务方面,自2002年10月起,首家中外合资基金公司国安获准成立。此后,中外合资公共基金的数量不断增加。根据基金行业协会(fund industry association)的最新数据,截至2019年8月底,中国共有126家基金管理公司,包括44家中外合资企业和82家国内公司。在中外合资基金公司中,鹏华、景顺长城、海通、华宝、泰达宏利、汇丰金鑫等15家公司持有49%的外资,其他10家合资基金公司持有30%以上的外资。

在证券业务方面,20多年来,外国证券公司一直通过合资企业在中国开展证券业务。中国第一家合资证券公司CICC成立于1995年。目前中国共有12家合资证券公司,包括CICC、瑞银证券、高盛高华、德邦证券、中德证券、瑞士信贷创始人、摩根士丹利华信、东方花旗银行、华晶证券、盛港证券、东亚前海、汇丰前海等。

具体来说,2018年,许多外资银行将再次提高持股比例。2017年11月,财政部宣布,中国决定将单个或多个外国投资者对证券、基金管理和期货公司的直接或间接投资比例放宽至51%。2018年,中国证监会宣布,将放宽对外资投资合资证券、基金管理和期货公司比例的限制,至51%,三年后不再实施任何限制。

消息发布后,瑞银证券、摩根大通证券(中国)有限公司和野村东方国际证券相继提交设立或控制外国证券公司的申请。其中,瑞银证券通过增持瑞银集团成为外资证券公司,摩根大通证券(中国)和野村东方国际证券被批准为新的证券公司。瑞银证券已成为中国第一家外资证券公司。野村东方国际证券有限公司已获得四个预备执照,并正在积极筹备成立。摩根大通还持有上海摩根基金51%的股份,成为中国大陆第一只完全由外国投资者控制的公共基金。

今年4月15日晚,方正证券宣布,同一天举行的公司第三届董事会第24次会议同意瑞士信贷创始人和瑞士信贷签署增资协议。瑞士信贷银行预计增加资本6.28亿元。增资完成后,持股比例将从33%提高到51%。瑞士信贷创始人有望成为第四家持有外资的合资证券公司。

此外,星展证券、摩根士丹利华信证券、大和证券、海峡证券等外国证券公司设立或变更控制权的审批也在进行中。

证监会表示,经过近30年的发展,中国的证券、基金和期货业取得了长足的进步。通过扩大行业对外开放,鼓励健康竞争,不断增强实力,有利于创造良好的市场环境和经营环境,促进行业服务水平的飞跃,满足实体经济的高质量发展和人民对优质金融服务、美好生活的需求。

不久前,证券及期货事务监察委员会公布了12项深化资本市场改革的规则,其中也明确指出应加快资本市场的高层次开放。密切关注已宣布的开放措施的实施,以保障开放环境中的金融安全。

下一步,中国证监会将加快完善配套安排,扎实实施上述开放措施,增强开放环境下的监管能力,有效防范风险,确保开放工作有序稳步推进。

鲶鱼效应还是力量下降?

谈到设立外资或独资基金公司对国内证券业造成的影响,中信建投证券认为,对外开放有利于引进海外机构的先进经验,引入专业能力和健康竞争,提高服务水平,从而促进证券业的稳定健康发展。同时,海外优质资本的进入将促进市场规模的扩大,也有助于完善支撑体系和发展新的商业模式。金融业的扩张和开放有望推动金融衍生品交易限制的自由化,甚至品种的增加。这也有望促进外汇管制的放松,这对领先的中国证券公司有利。从行业竞争力的角度来看,中国证券公司仍然具有经纪和资本中介业务的本土优势,为企业客户提供的综合金融服务更加“落地”。外国证券公司在金融衍生品交易、对冲服务、海外融资、跨境并购和其他业务方面更具竞争力。同时,中信建投还表示,不得不承认,大型国际银行进入中国证券业也将带来巨大挑战。长期涉足海外资本市场的大型投资银行的经营方式与国内证券公司大相径庭,行业竞争生态可能会发生巨大变化。如何平衡资本市场开放与我国金融稳定,在a股的“主战场”上保持话语权和定价权,需要监管部门更多的智慧。

此外,业内人士表示,外资持股比例的放开对提高中国资本市场对外开放水平具有重要的积极作用。从过去的经验来看,外资机构进入中国后,自身的定位、国际经验、差异化和相对高端的国际产品和服务可以提升和丰富中国投资银行的服务。对原有国内机构的影响不是很严重。更重要的是把蛋糕做得更大,一起推广。

自10月份以来,包括查尔斯·施瓦布(charles schwab)、td ameritrade、益创金融、ally invest和富达在内的五大美国证券经纪商宣布,他们在美国在线股票、etf和期权交易上的佣金已从4.95美元降至零。原因要么是赢得更多的客户和市场份额,要么是防止客户因同行竞争而失败,但这已成为不可逆转的行业趋势。

业内人士表示,从收入结构来看,零佣金对这些证券交易商的收入影响不大。对于国内券商而言,由于国内券商佣金收入相对较高、佣金率接近成本、账户独立交易趋势和监管要求等四个原因,预期在中短期内不会跟进零佣金措施,但会加快理财转型的发展进程,并逐步改变经纪业务的收入模式。

编辑:船长

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